CMMI模型中的治理(GOV)和实施基础架构(II)

CMMI模型中有两个看起来比较特别的实践域，治理（GOV）和实施基础（II）。说特别，首先这两个PA的名字是全新的，在V2.0版本之前都没有；内容大部分也是新增的。

应该怎么理解这两个实践域呢？

这两个实践域属于CMMI的能力域“维持习惯和持久性“（SHP，Sustaining Habit and Persistence)，旨在帮助企业形成持久的习惯性的过程文化。因为在CMMI的理念中，组织定义的过程，必须在企业中得到持久的执行，并形成习惯，才是真正成熟的过程（见图1所示的“过程持久性和习惯的四个特征”）。

GOV和II实际上是两个“使能”的实践域，包含了一系列帮助企业形成这种持久习惯化的过程文化的实践，其中，GOV谈的是管理层的态度和作为；II则是各种所需基础条件的提供。

GOV是专门为管理层制定的实践域，确保他们对过程性能改进工作的积极可见的支持。这可以表现为几个方面：

· 

管理层通过方针和战略等明确设定期望。管理层的战略表述中应该包括相关的、明确可验证的目标，作为性能改进的主要依据，这些重要的战略决策，通过有效的方式及时充分地沟通给组织的各层面，让他们了解管理层的目标、关注点、优先级等重要信息。

· 

· 

管理层确保过程与业务需要和目标相一致。管理层评审并批准过程改进目标，并确保有效的度量体系和度量能力的建设及其应用，并据此了解过程性能改进的成果及其对业务目标的贡献；管理层时刻关注过程性能改进的方向，确保其与业务目标一致。另外，管理层评审并批准组织的战略培训需求，确保员工胜任其担当的角色，从而能更好的实现组织业务目标。

· 

· 

管理层要了解并监督过程性能的改进。管理层应该能够了解过程改进中的问题，并确保其得到及时的解决。（上海赛谷CMMI3认证）

· 

· 

· 

管理层确保有足够的资源提供给组织过程的制定、实施和改进。管理层应该了解过程改进的资源需求和状态，并确保人力、资金、资源、培训等的充足提供。

· 

· 

督促和激励全员执行和改进过程。通过建立完整的过程改进基础架构，管理层在组织中明确每个过程和及其改进应该由谁负责，谁参与，谁支持，谁决策等这些基础组织架构和分工。除了专业的过程改进团队（例如EPG），管理层要求过程的执行者作为主要的干系人参与到过程改进中。另外，建立明确的监督和激励机制确保全员积极参与过程改进，也是管理层的职责。

I则要求组织提供过程的有效实施和持久执行所必须具备的基础条件。这包括：

· 

有明确的过程描述。没有明确描述过程无法进行管理和改进。

· 

· 

有所需的各项资源，例如人员，工具，设施、资金等。

· 

· 

执行流程的员工接受了恰当的培训。

· 

· 

能够了解过程性能状态的机制，以便进行管理和改进。例如定义并使用了过程性能度量，过程符合性审查等机制。（上海赛谷CMMI3认证）

· 

熟悉模型1.3版本的读者会发现，这些要求和原来的通用目标（Generic Goal）和通用实践（Generic Practice）很像。V2.0用“实施基础”来定义这些要素，更加明确它们的地位。

应该注意的是，GOV和II两个实践域中的实践，应用于组织的实际定义的过程（OSSP），而不是用于CMMI模型的实践。所以，在评估时，评估组除了评价GOV和II之外的其他PA是否在组织的实际流程中得到实现，还要看这些实际流程是否达成了GOV和II中实践的目标和价值。

下面举个例子：多数组织中都会有需求开发与管理的过程（注意这是组织自己的过程，不专指模型中的RDM）。对于这个需求过程，除了实现RDM以及可能其他的相关实践之外，在确保其能够持久实施方面还有如下的要求：

1. 

从GOV的角度看，管理层应发布并沟通与商业目标相关的需求开发和管理的方针，例如为了维持较高的客户满意度，应该对客户提出的需求进行及时响应，并交付高质量的产品和解决方案等。管理层应提出相应的信息需求，以便度量团队可以制定出相应的目标度量指标和分析度量指标；管理层确保这些指标的相应数据按照定义进行收集和分析，并利用分析的结果（可能包括统计分析得出的过程能力基线、目标达成风险等结论）做决策支撑；管理层应确保需求开发和管理相关的职责在组织中的有明确的分配 - 例如产品团队是该过程的Owner而总体负责，EPG负责拟定相应的方针、流程文档及指南，并协调管理层、产品部门和项目管理部门的技术专家对这些方针、流程文档的评审和批准，QA负责提供客观的需求过程符合性的评价，需求变更应由产品部门和项目部门共同组成的CCB进行决策等等。同时管理层应确保担任产品经理、业务分析师、项目需求工程师这些相关角色的员工应具备相应的知识、技能和经验，例如需求工程知识，客户业务领域和技术的知识，竞品分析、项目管理和产品管理等的经验，沟通和表达的技能等等关键胜任力要素，并确保组织的中长期培训规划中考虑这些需求。最后，管理层还要确保需求团队有足够的资源，以及必要的需求开发和管理工具等等。

2. 

3. 

4. 

从II角度，则要求组织应该有清晰的过程定义和指南，明确的过程性能度量指标（例如需求缺陷密度，需求前置时间，需求变化率等）以便了解过程性能，有质量保证过程确保过程符合度。另外，还要确保经验从需求过程的执行层面得到反馈和提炼，成为组织过程资产，同时这些过程资产用于指导过程的执行。（上海赛谷CMMI3认证）

5. 

虽然只有两个实践域，但在CMMI评估中，这些GOV和II实践的满足程度，直接影响企业的成熟度评定结果，而实际改进过程中，与这些实践相关的环节，也往往是比较有挑战性的，并不容易做到。按照作者的经验，不少评估发现与这两个实践域有关。毕竟对于企业来说，在很多时候，找到好的技术、工具和方法往往不是最难的，能够协同各方干系人，从上而下，始终如一的执行，才是最有挑战的。CMMI的GOV和II恰恰体现了这一要求。

来自CMMI研究院胡伟建