内部评审

本书第二部分己有章节对内部审核进行专题介绍，但内部审核和评审的机制不仅是在认证过程中，在认证后的实践过程中更加重要。要确保质量体系持续有效地运行，并为质量体系的改进提供依据，内部评审就是最好的手段，内部评审要审核质量体系涉及的各管理流程所开展的质量活动及其结果是否符合有关标准或文件要求。本节介绍的内部评审的相关工作主要针对体系的持续运作阶段，它的实施包括
以下几个阶段：

1.编制审核计划

由质量经理于每年年初编制年度《内部审核计划》，内部质量审核对组织质量

体系所涉及的各部门应该每年不少于一次。

在下列情况下，质量经理可批准进行追加审核：

发生重大质量事故；

客户提交重大投诉；外部审核前。

2.审核准备

首先需要组成审核组。由质量经理根据审核部门及工作内容任命具有内部审核员资格的合适人选担任审核组组长，由审核组组长负责本次审核的具体组织工作。由审核组组长从内审员中选派具有内部审核员资格且与被审核部门无直接责任者担任审核组成员，并根据计划适当地分工。

然后审核组需要根据审核计划要求收集与受审部门质量活动有关的文件和资料并进行审阅，如流程文件、管理标准及其运行记录。审核员在审阅文件和资料时应做好记录，把发现的问题记录下来。
审核组组长需要编制《内部审核计划》，进行审核分工和时间安排，经质量经理审查后批准实施，质量经理应在审核面广下发本次《内部审核计划》到受审核部门负责人。审核组成员根据分工任务编制《内部审检査表》，由审核组组长审定。受审核部门应在审核前做好受审核准各，确定审核活动的陪同人员。

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3.审核实施

内部评审的实施过程包括首次会议、现场收集客观证据、确定不符合项及编写

内部审核不符合报告、末次会议。

首次会议由审核组组长主持召开，参加人员包括审核组所有成员、质量经理、受审核部门负责人等。由审核组组长介绍本次审核的目的、依据、范围、方法、工作程序及工程安排等。

在现场收集客观证据过程中，内审员需要按照审核工程安排和《内部审核检查表》内容要求，到审核现场进行逐项检查。在检查过程中，内审员应通过访谈、查阅文件、检查现场和收集证据，检查质量体系的运行情况。在现场发现问题时应当场让该项工作负责人确认不符合事实，以保证不符合项能够完全被理解，有利于纠正。

收集工作完成后，审核组应该对审核中收集的客观证据进行充分讨论分析，确定符合项和不符合项，不符合项可分为体系不符合、实施性不符合、效果性不符合三类。审核组组长根据各位内审员的报告，编写《内部审核不符合报告》。

审核实施工作的最后，需要召开末次会议。末次会议由审核组组长主持，参加人员与首次会议相同。由审核组组长说明《内部审核不符合报告》和分类，并按重要程度的次序宣读《内部审核不符合报告》及审核结论意见。审核组应澄清和回答受审核部门提出的问题，并对受审核部门应采取的纠正措施提出建议。受审核部门负责人在《内部审核不符合报告》上对不符合项进行签字确认，并及时提出纠正措施建议。

4.编写内部质量审核报告

不符合项确认后，审核组组长需要编写《内部质量体系审核报告》，如实反映审核结果，并提交质量经理审核批准。

5.审核结果提交管理评审

质量经理根据《内部质量体系审核报告》，召开管理评审工作。